Wer im Umfang der Bereichsausnahme des § 2 Abs. 6 Satz 1 Nr. 8 des Kreditwesengesetzes gewerbsmäßig zu

1. Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
2. Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
3. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes

Anlagevermittlung im Sinne des § 1 Abs. 1 a Nr. 1 des Kreditwesengesetzes oder Anlageberatung im Sinne des § 1 Abs. 1 a Nr. 1 a des Kreditwesengesetzes erbringen will (Finanzanlagenvermittler), bedarf der Erlaubnis der zuständigen Behörde.

Der Antrag muss auf einem Formblatt erfolgen und eigenhändig unterschrieben sein. Die persönlichen Voraussetzungen werden geprüft.

• Erteilung einer Erlaubnis zur Ausübung aller oben genannten Nummern des Finanzanlagenvermittlergewerbes: 695,00 €
  (beschränkt sich die Erlaubnis nur auf zwei Nummern oder nur auf eine Nummer, verringert sich die Gebühr jeweils um 58 €)
• Erteilung einer Erlaubnis zur Ausübung des Honorar-Finanzanlagenberaters: 580,00 €

• Antrag auf Erlaubniserteilung
• Antrag auf Eintragung im Vermittlerregister für Finanzanlagenvermittler
• gültiger Personalausweis oder gültiger Reisepass des Antragstellers
• ggf. Auszug aus dem Handelsregister/notariell beurkundeter Gesellschaftsvertrag
• ggf. Mietvertrag für die Betriebsstätte
• behördliches Führungszeugnis (bei jur. Person für jeden gesetzlichen Vertreter) zu beantragen beim Einwohnermeldeamt
• behördlicher Gewerbezentralregisterauszug* zu beantragen beim Einwohnermeldeamt
• Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes*
• Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts
  Online-Antrag unter www.vollstreckungsportal.de
• Auskunft des Insolvenzgerichts* zu beantragen beim Amtsgericht des Wohnsitzes der letzten 3 Jahre
• Sachkundenachweis
• Berufshaftpflichtversicherung

*bei juristischen Personen: für die juristische Person und alle gesetzlichen Vertreter